Eiropas Savienības (ES) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) tiesību aktu paketes ietvaros ir pieņemta Regula (ES) 2024/1624. Tā nosaka vienotākas prasības visiem pienākuma subjektiem ES. Regula NILLTFN pienākumus attiecina arī uz centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem, un to piemēros no 2027. gada 10. jūlija.

Nasdaq CSD tas nozīmē būtiski plašākas regulatīvās prasības. Nasdaq CSD gatavojas tās ieviest savos pakalpojumos visās darbības valstīs – Igaunijā, Latvijā, Lietuvā un Islandē.

Jaunais regulējums paredz visaptverošas, uz risku balstītas NILLTFN prasības. Tās ietver klientu izpēti tiešajās darījumu attiecībās, klientu riska novērtēšanu, klientu un patieso labuma guvēju identifikāciju un pārbaudi, kā arī darījumu attiecību mērķa un rakstura izvērtēšanu. Augstāka riska attiecībām, tostarp tādām, kurās iesaistītas politiski nozīmīgas personas vai augstāka riska jurisdikcijas, paredzēti pastiprināti pasākumi. Tāpat regulējums nosaka pastāvīgu darījumu uzraudzību.

Regulējums stiprina arī prasības NILLTFN pārvaldībai un atbilstības nodrošināšanai. Tās attiecas uz uzņēmuma riska novērtējumu, iekšējām politikām un kontrolēm, ziņošanu par aizdomīgām darbībām, dokumentu un informācijas glabāšanu, darbinieku apmācību, kā arī regulārām pārbaudēm un auditiem.

Šo prasību ieviešanas rezultātā Nasdaq CSD klientiem – emitentiem un dalībniekiem – esošo darījumu attiecību ietvaros var tikt pieprasīti papildu vai atjaunināti dati un dokumenti. Turpmāk var tikt veiktas arī periodiskas pārbaudes un pastāvīga uzraudzība. Prasību apjoms un piemērošanas kārtība tiks noteikti atbilstoši regulai, tās tehniskajiem standartiem un vadlīnijām, kā arī konkrēto darījumu attiecību riska profilam.

Jauno NILLTFN prasību ieviešanai Nasdaq CSD pakalpojumos būs nepieciešami ievērojami resursi un pastāvīgi ieguldījumi. Šīs papildu regulatīvās prasības un ar tām saistītie darbības pienākumi ir viens no faktoriem, kas tiek ņemti vērā, pārskatot emitentu maksas.